Príloha č. 1 k opatreniu č. ... /2024 o predkladaní výkazov správcu úverov na účely vykonávania dohľadu
Suv (KLS) 1-01
Strana: 1/8
VZOR
HLÁSENIE O KMEŇOVOM LISTE SPRÁVCU ÚVEROV
Obchodné meno správcu úverov
IČO
Hlásenie ku dňu
Časť 1
Základné údaje
Položka
a
b
1
Obchodné meno
ulica a číslo
PSČ a obec
2
Sídlo
štát
ulica a číslo
PSČ a obec
3
Ústredie
štát
číslo telefónu
adresa webového sídla
4
Kontaktné údaje
e-mailová adresa
meno a priezvisko
funkcia
číslo telefónu
5
Funkčne najvyšší riadiaci zamestnanec
e-mailová adresa
6
Základné imanie
EUR
7
Rezervný fond
EUR
8
Evidenčný počet zamestnancov
9
Počet pracovísk v Slovenskej republike
10
Počet pobočiek v iných štátoch
11
Počet nižších organizačných zložiek v iných štátoch
12
Počet zastúpení v iných štátoch
13
Počet štátov cezhraničného poskytovania služieb správy úverov
Strana: 2/8
Časť 2
Stav ku dňu
Oraganizačná štruktúra správcu úverov
Por. č.
Štatutárny orgán správcu úverov
meno a priezvisko
adresa trvalého pobytu
funkcia
vo funkcii od
číslo telefónu
Člen štatutárneho orgánu
e-mailová adresa
Por. č.
Štatutárny orgán správcu úverov
meno a priezvisko
adresa trvalého pobytu
funkcia
vo funkcii od
číslo telefónu
Člen štatutárneho orgánu
e-mailová adresa
Por. č.
Štatutárny orgán správcu úverov
meno a priezvisko
adresa trvalého pobytu
funkcia
vo funkcii od
číslo telefónu
Člen štatutárneho orgánu
e-mailová adresa
Por. č.
Dozorná rada správcu úverov
meno a priezvisko
adresa trvalého pobytu
Člen dozornej rady
funkcia v dozornej rade
vo funkcii od
číslo telefónu
e-mailová adresa
Por. č.
Dozorná rada správcu úverov
meno a priezvisko
adresa trvalého pobytu
funkcia v dozornej rade
vo funkcii od
číslo telefónu
Člen dozornej rady
e-mailová adresa
Por. č.
Dozorná rada správcu úverov
meno a priezvisko
adresa trvalého pobytu
funkcia v dozornej rade
vo funkcii od
číslo telefónu
Člen dozornej rady
e-mailová adresa
Por. č.
Prokurista správcu úverov
meno a priezvisko
adresa trvalého pobytu
funkcia v dozornej rade
vo funkcii od
číslo telefónu
Člen dozornej rady
e-mailová adresa
Osoby vykonávajúce kľúčové funkcie u správcu úverov
meno a priezvisko
adresa trvalého pobytu
vo funkcii od
číslo telefónu
číslo faxu
Zamestnanec zodpovedný za výkon vnútornej kontroly alebo vedúci útvaru vnútornej kontroly
e-mailová adresa
meno a priezvisko
Zamestnanec zodpovedný plnenie úloh
adresa trvalého pobytu
vo funkcii od
číslo telefónu
číslo faxu
pri ochrane pred legalizáciou príjmov z trestnej činnosti a financovaním terorizmu
e-mailová adresa
meno a priezvisko
adresa trvalého pobytu
vo funkcii od
číslo telefónu
číslo faxu
Vedúci organizačnej zložky
e-mailová adresa
meno a priezvisko
adresa trvalého pobytu
vo funkcii od
číslo telefónu
číslo faxu
Zamestnanec zodpovedný za výkon funkcie riadenia rizík
e-mailová adresa
Strana: 3/8
Stav ku dňu
Časť 3
Osoby s kvalifikovanou účasťou na správcovi úverov (nad 10%)
Por. č.
Názov, právna forma, sídlo osoby vlastniacej podiel/ meno a priezvisko, trvalý pobyt osoby vlastniacej podiel
IČO / dátum narodenia osoby
Hlavný predmet činnosti osoby vlastniacej podiel
Podiel na základnom imaní správcu úverov (%)
a
1
2
3
7
Strana: 4/8
Stav ku dňu
Časť 4
Skupina s úzkymi väzbami podľa ustanovenia § 4 ods. 3 zákona (grafické znázornenie)
Strana: 5/8
Stav ku dňu
Časť 5
Systém správy a riadenia správcu úverov
Položka
Druh
Dátum schválenia
Popis zmeny
1
Systém správy a riadenia
2
Zmeny vo vnútorných predpisoch
Strana: 6/8
Časť 6
Stav ku dňu
Delegované činnosti - poskytovatelia úverových služieb
Por. č.
Dátum
Delegovaná činnosť
Subjekt (poskytovateľ úverových služieb)
Názov
ulica a číslo
PSČ a obec
Adresa
štát
Názov
ulica a číslo
PSČ a obec
Adresa
štát
Názov
ulica a číslo
PSČ a obec
Adresa
štát
Názov
ulica a číslo
PSČ a obec
Adresa
štát
Názov
ulica a číslo
PSČ a obec
Adresa
štát
Strana: 7/8
Časť 7
Stav ku dňu
Konania vedené voči správcovi úverov
Konania vedené voči správcovi úverov iným subjektom ako Národnou bankou Slovenska
Dátum
Názov orgánu, ktorý koná vo veci
Druh konania
Uložená sankcia
Popis konania
Strana: 8/8
Časť 8
Stav ku dňu:
Ochrana pred legalizáciou príjmov z trestnej činnosti a ochrana pred financovaním terorizmu
Počet neobvyklých obchodných operácií ohlásených interne u správcu úverov
Počet neobvyklých obchodných operácií ohlásených Finančnej spravodajskej jednotke podľa § 17 zákona AML
Celkový počet dlžníkov
Počet nesplatených zmlúv o spotrebiteľskom úvere
Počet vykonaných zjednodušených starostivostí podľa § 11 zákona AML u dlžníkov, ktorými sú fyzické osoby
Počet vykonaných zjednodušených starostivostí podľa § 11 zákona AML u dlžníkov, ktorými sú právnické osoby
Počet vykonaných základných starostivostí podľa § 10 zákona AML u dlžníkov, ktorými sú fyzické osoby
Počet vykonaných základných starostivostí podľa § 10 zákona AML u dlžníkov, ktorými sú právnické osoby
Počet vykonaných žvýšených starostivostí podľa § 12 zákona AML u dlžníkov, ktorými sú fyzické osoby
Počet vykonaných žvýšených starostivostí podľa § 12 zákona AML u dlžníkov, ktorými sú právnické osoby
Počet odmietnutí uzavretia obchodného vzťahu alebo vykonanie obchodu pre nemožnosť vykonania základnej strarostlivosti podľa § 10 zákona AML
Počet vykonaných kontrol klienta alebo KUV klienta, kde bol identifikovaný PEP
Počet vykonaných kontrol klienta alebo KUV klienta, kde bola identifikovaná sankcionovaná osoba
Počet vykonaných identifikácií a overenie identifikácie dlžínika, ktorý je fyzickou osobou bez jej fyzickej prítomnosti
Počet vykonaných identifikácií a overenie identifikácie dlžínika, ktorý je právnickou osobou bez jej fyzickej prítomnosti
Počet osôb, ktorým správca úverov zabezpečil odbornú prípravu v oblasti AML
Počet osôb, u ktorých správca úverov overil vedomosti v oblasti AML
Počet osôb, ktorí neprešli overovaním vedomosti v oblasti AML
Prijaté opatrenia u osôb, ktorí neprešli overovaním vedomosti v oblasti AML
Počet vykonaných kontrol dodržiavania programu vlastnej činnosti podľa § 20 ods. 2 písm. k) zákona o AML